第一條為便于保險機構投資者參予證券市場投資活動，確保保險資金安全性，根據國家法律法規和《保險機構投資者股票投資管理暫行辦法》、按照中國證券監督管理委員會（以下全稱中國證監會）有關規定和中國證券注冊承銷有限責任公司（以下全稱中國承銷公司）有關業務規則，制訂本指南。第二條本指南限于于保險機構投資者股票投資牽涉到的證券注冊、賬戶管理、托管地、承銷等業務。第三條保險機構投資者的股票資產托管人（以下全稱托管人）不受保險機構投資者委托申請人開戶證券賬戶需必要到中國承銷公司上海、深圳分公司（以下總稱中國承銷公司）辦理。

第四條托管人為保險機構投資者開戶證券賬戶應該獲取以下材料： （一）《機構證券賬戶登記申請表》； （二）中國保險監督管理委員會（以下全稱中國保監會）保險資金運用監管部門開具的保險機構投資者開戶證券賬戶確認函原件及復印件； （三）保險機構投資者磚墻公章的營業執照復印件； （四）保險機構投資者委托托管人的授權書；（五）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效地身份證明文件復印件； （六）托管人法定代表人委托授權書或者總行批準后支行開設保險資金托管地業務的文件； （七）托管人磚墻公章營業執照復印件； （八）經辦人有效地身份證明文件原件及復印件； （九）中國承銷公司規定獲取的其他材料。第五條托管人填上《機構證券賬戶登記申請表》時，“持有人名稱”一項應該為“保險機構投資者名稱－保險產品名稱”， “身份證明文件號碼”一項應該為“營業執照注冊號”。保險機構投資者名稱、保險產品名稱和營業執照注冊號，應該根據本指南第四條第（二）、（三）項規定填上。第六條中國承銷公司應該在規定時間內，審查本指南第四條規定的材料，審查正確性后不予開戶，并存留規定的文件原件或者復印件。

第七條托管人應該參考《中國證券注冊承銷有限責任公司證券賬戶管理規則》的涉及規定，申請人辦理證券賬戶登記資料查找、更改以及賬戶卡掛失手續、賬戶吊銷等申請。托管人更改“持有人名稱”、“身份證明文件號碼”或者吊銷賬戶時，還應該獲取中國保監會及保險機構投資者的涉及證明文件。第八條托管人申請人辦理涉及賬戶業務時，應該按中國承銷公司有關機構賬戶的收費標準繳納適當費用。保險機構投資者、托管人按照中國承銷公司的涉及規定查找保險機構投資者證券賬戶股權余額和股權更改情況，并繳納適當查找費用，經辦人需獲取保險機構投資者許可委托書等涉及證明文件。

第九條托管人作為中國承銷公司的承銷參予人（以下全稱承銷參予人），應該以一個凈額已完成其所托管地還包括保險機構投資者、基金等全部證券交易的資金整肅與結算。保險機構投資者投資運作中經常出現的證券超買、賣空等不道德，托管人應該追究責任涉及責任人的結算責任，并向涉及監管部門報告。第十條承銷參予人辦理承銷業務前，應該與中國承銷公司簽定承銷協議，具體各方的權利和義務。

第十一條承銷參予人應該以自身名義在中國承銷公司開戶唯一一個承銷備付金賬戶，通過該賬戶并按一個凈額已完成其所托管地保險機構投資者、基金等（不不含合格境外機構投資者）全部資金承銷業務。第十二條承銷參予人應該在中國承銷公司騰出登錄收款賬戶，并通過該賬戶接管其從承銷備付金賬戶匯劃的保險資金。登錄收款賬戶名稱應該與承銷參予人名稱完全一致。

第十三條承銷參予人名稱、登錄收款賬戶、托管地保險機構投資者等信息更改時，承銷參予人應該及時向中國承銷公司獲取適當材料，辦理承銷賬戶更改申請。第十四條保險機構投資者更改托管人，應該由新任托管人及時到中國承銷公司辦理備案申請，并獲取涉及證明文件。

第十五條承銷參予人承銷備付金賬戶的日末余額不得高于中國承銷公司核定的低于承銷備付金限額。低于承銷備付金繳存比例及其調整按照中國承銷公司規定繼續執行。

第十六條保險機構投資者應該通過獨立國家席位展開證券交易。每個交易日（T日）閉市后，中國承銷公司根據證券交易所保險機構投資者獨立國家席位證券賬戶T日的成交價數額及其他數據，計算出來保險機構投資者證券賬戶交易涉及證券的貼現、應付數量，分解證券交易整肅數據。

承銷參予人根據所托管地全部保險機構投資者、基金等全部資金和證券T日的成交價數額及其他數據，計算出來承銷參予人的資金貼現或應付凈額，確認涉及結算責任。

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